紧急致歉!这家基金公司“越线”举牌A股三文鱼巨头,发生了什么?

发布时间2023-04-05 00:00 作者:佚名 原文链接:点击获取

  来源:e公司 

三文鱼的钱景到底怎样?从事三文鱼经营的佳沃食品(300268)在业绩变脸后,被基金举牌了!

同时,证券时报·e公司记者还发现,此次佳沃食品被举牌,举牌机构在达到5%红线的时候,未及时停止并履行相关披露义务。

惠通基金致歉

公告显示,佳沃食品于4月5日收到公司股东深圳市惠通基金管理有限公司(下称“惠通基金”)出具的《关于权益变动达到5%的告知函》,《简式权益变动报告书(惠通基金)》,惠通基金于2023年3月31日,通过其旗下2只私募基金产品(惠通二号私募基金、惠通三号私募基金),以集中竞价方式进行了增持,总计增持公司股份达22.37万股,增持比例为0.13%。增持均价在17.89元/股-18.01元/股。

上述增持完成后,即截至3月31日,惠通基金持有的佳沃食品合计875.12万股,占公司总股本的5.02%。

不过,根据相关规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票,但证监会规定的情形除外。

佳沃食品收到权益变动通知的时间是4月5日,也就是说,达到5%红线后,惠通基金不仅没有及时停止买入,而且还超出了规定的3天期限。

公告指出,由于误操作,惠通基金未能在持股达到5%时停止买入公司股票,并且未第一时间与公司联系并履行相关义务,对此惠通基金深表歉意,未来惠通基金若发生相关权益变动事项,将严格按照相关法律、法规的要求,向公司及时履行相应的报告义务和信息披露义务。

股价过山车

惠通基金首次出现在佳沃食品前十大流通股东榜单,始于去年二季度。

2022年半年报显示,惠通基金旗下惠通二号私募基金持股为192万股,占上市公司总股本1.11%。截至2022年三季报,惠通二号私募基金持有佳沃食品为214.37万股,占上市公司总股本1.6%。不过,惠通基金旗下其他基金产品,未出现在佳沃食品前十大流通股东榜单。

据披露,此次举牌前6个月,惠通基金在2022年10月、2023年1月、2月、3月,合计买入了647.65万股,卖出64.25万股。

惠通基金成立于2016年02月,注册资金1000万元,法定代表人晏楷钧。Wind统计显示,2022年三季报,惠通基金的名字,出现在佳沃食品、兴齐眼药、希荻微等上市公司前十大股东榜单,但持股比例均未超过上市公司总股本5%。

对于此次举牌佳沃食品,权益变动报告显示,是惠通基金对上市公司价值的高度认可和对上市公司未来发展前景的信心。本次权益变动后,信息披露义务人不排除在未来12个月内发生股份权益变动的计划。

去年二季度以来,惠通基金的股价呈过山车走势。二级市场显示,2022年4月1日,公司股价为18.64元,一个月后的2022年5月,公司股价一度冲高至34.8元/股,但是随后震荡下行。2023年4月5日,佳沃食品收盘于17.61元/股。

业绩变脸

佳沃食品主要从事优质海洋蛋白产品的养殖、加工及销售,涉及三文鱼、狭鳕鱼、北极甜虾等海产品,以及牛羊肉等产品。

其中,三文鱼产品的营收占比较大,去年上半年公司三文鱼产品的收入,占总营收比例74%。

数据显示,2022年前三季度,公司营业收入为39.86亿元,同比增长18.04%;净利润为8696.26万元,同比增长182.1%。其中,2022年第三季度,公司营业收入为15.99亿元,同比增长39.14%;净利润-6799.56万元,同比下降323.52%。

2023年1月30日晚,佳沃食品披露业绩预告,公司预计2022年亏损10亿元-16亿元,扣非后亏损9.8亿元-15.7亿元。业绩变动原因说明显示,佳沃食品拟对境外控股子公司Australis公司进行资产减值计提,预计减值金额在12亿元至18亿元左右,对公司合并归母净利润的影响约为上述减值金额的80.62%。

在披露业绩巨额预亏的同时,佳沃食品还披露一份《关于下属子公司经营情况及潜在风险的提示性公告》。公告显示,2020年后由于全球新冠疫情原因,全球经济受到不同程度的严重冲击,国内外产业和市场面临着复杂的宏观环境。受此影响,境外控股子公司Australis公司连续三年面临巨大的经营压力和挑战。公司近期对经营情况进行了全面评估,发现公司存在两大经营风险,并进行说明:

一为公司负债率长期高企,利息成本一直偏高,随着2022年美元连续加息,其利息成本进一步飙升,存在经营压力巨大等问题,公司认为需要适度调整养殖规模和经营计划。

二为公司存在超产情形,需要全面加强合规管理。据披露,Australis公司到2022年底为止共收到来自智利渔业养殖监管机构的5个养殖中心的超产违规通知,其中包括Costa、Morgan、Córdova3、Retroceso、PuntaLobos,分别超产759吨、1491吨、3451吨、3300吨和3276吨。

随后,深交所向佳沃食品下发《关注函》,要求公司对Australis等相关问题进行说明。

3月29日晚,佳沃食品公告称,Australis通过内部全面的合规梳理,已就超产养殖情形主动向智利环境监管机构自我申报全面情况,业已与环境监管机构达成谅解决议。

根据自查和梳理,发现Australis近年多个养殖中心均存在不同程度的超产情形,且Australis的原高管团队未及时如实向董事会报告。包括2018年至2022年五年期间,在Australis拥有的96个养殖牌照(对应96个养殖中心)中的33个养殖中心存在超产情形,累计总超产8.1万吨。

最后,佳沃食品称,目前Australis已更换三名管理层核心成员,新成员均为行业专业资深人士。新的运营管理团队在内部合规调查梳理过程中已同步完善和加强了Australis的内控合规管理体系。公司对Australis目前管理团队的合规养殖管理能力和未来实现可持续的合规经营充满信心。